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企业挂牌业务

企业申请融资挂牌所需材料

文字:[大][中][小] 2015-11-13    浏览次数:1702    

企业申请融资挂牌时,我司向安徽省股权托管交易中心(以下简称股交中心)提交如下备案文件:

(一) 企业进入安徽省股权托管交易中心融资挂牌的申请;

(二) 融资挂牌说明书;

(三) 企业与我司签订的融资挂牌协议;

(四) 企业股东大会、董事会同意挂牌的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议;

(五) 企业融资涉及国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等事项,取得的有关部门批准文件;

(六) 经具有股交中心认可的会计师事务所审计的最近一个会计年度的审计报告及最近一期财务报告;

(七) 经具有股交中心认可的律师事务所出具的关于本次融资挂牌的法律意见书;

(八) 我司关于企业的尽职调查报告;

(九) 我司员自律情况说明;

(十) 我司对企业融资挂牌和融资挂牌备案文件电子文件与书面文件保持一致的声明;

(十一) 企业全体董事、监事、高级管理人员对于相关备案文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任的承诺;

(十二) 股交中心要求的其他文件。

融资挂牌说明书应当至少包含以下内容:

(一) 企业声明、风险揭示与重大事项提示;

(二) 企业基本情况与股权结构;

(三) 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员;

(四) 企业业务和核心竞争力情况;

(五) 企业融资方案;

(六) 企业融资用途说明;

(七) 企业盈利预测审核报告,盈利预测期间为融资完成当年及下一个会计年度 (八) 股权挂牌与锁定期限安排;

(九) 推荐与备案情况;

(十) 企业业务发展目标及其风险因素;

(十一) 企业治理;

(十二) 企业财务会计信息;

(十三) 信息披露的具体内容和方式;


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